虚拟货币挖矿怎么处罚，政策解读、法律后果与合规指引

虚拟货币挖矿怎么处罚？政策红线、法律风险与合规全解析

近年来，虚拟货币“挖矿”活动因高能耗、金融风险及与产业政策冲突等问题，在全球范围内面临严格监管，我国自2021年起已明确将虚拟货币挖矿列为淘汰类产业，并出台系列政策予以严厉打击，虚拟货币挖矿究竟会面临哪些处罚？本文将从政策依据、处罚措施、法律风险及合规方向四方面展开解析。

政策背景：为何严厉打击虚拟货币挖矿？

虚拟货币挖矿是指通过计算机算力竞争，记录并验证交易信息，从而获得虚拟货币奖励的过程，我国对挖矿活动的打击，主要基于以下考量：

1. 能源消耗与碳中和目标冲突：挖矿需消耗大量电力，尤其以“火电挖矿”为主，加剧能源浪费，与我国“双碳”战略（碳达峰、碳中和）严重背离。
2. 金融风险与监管套利：虚拟货币交易易引发投机、洗钱、非法集资等金融风险，挖矿作为产业链上游，为非法活动提供“源头支持”。
3. 产业政策导向：我国明确要求“虚拟货币‘挖矿’活动属于淘汰产业类别”，应有序退出，避免挤占有限的土地、能源等资源。

2021年9月，国家发改委等十部门联合印发《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》（以下简称《通知》），首次将虚拟货币挖矿列为“淘汰类产业”,标志着全面整治启动。

处罚措施：挖矿将面临哪些具体处罚？

根据现行法律法规及政策，虚拟货币挖矿的处罚覆盖“行政、民事、刑事”三维度，具体包括以下类型：

（一）行政处罚：责令关停、罚款与信用惩戒

行政监管是打击挖矿的主要手段，处罚主体包括发改委、能源局、工信部、市场监管总局等部门，措施包括：

1. 责令停止违法行为并关停：对在建挖矿项目，立即叫停并清退；对已运营项目，限期关停矿场、拆除设备，2022年内蒙古某地对违规挖矿企业下达《责令停产通知书》，强制切断电力供应。
2. 罚款与没收违法所得：根据《产业结构调整指导目录》，淘汰类企业需“限期淘汰”，逾期未淘汰的，可处违法所得1倍以上5倍以下罚款；无违法所得的，处5万以上50万以下罚款，若涉及非法用电（如窃电），还可能依据《电力法》处1倍以上5倍以下电费罚款。
3. 纳入失信名单：对拒不整改或多次违规的挖矿主体，相关部门可将其纳入“失信联合惩戒名单”，限制高消费、限制参与政府采购、融资信贷等。

（二）刑事处罚：涉罪情形与量刑标准

若挖矿行为涉嫌犯罪，将面临刑事责任，主要罪名包括：

1. 非法经营罪：若未经许可经营“挖矿”业务，或以挖矿为名从事非法资金结算、传销等活动，可依据《刑法》第225条，处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金或没收财产。
2. 破坏计算机信息系统罪：若通过“挖矿”程序恶意入侵他人计算机、控制服务器资源，或篡改数据，可依据《刑法》第286条，处三年以下有期徒刑或拘役；后果特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。
3. 盗窃罪：若以窃电方式为挖矿供电，根据《最高人民法院关于审理盗窃案件具体应用法律若干问题的解释》，盗窃价值达到1000元即可立案，最高可处无期徒刑。
4. 洗钱罪：若将挖矿所得虚拟货币通过“跑分平台”“地下钱庄”等渠道转移，掩饰、隐瞒犯罪所得，可依据《刑法》第191条，处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金。

（三）民事责任：合同纠纷与赔偿

挖矿活动还可能引发民事纠纷，

• 电力合同纠纷：若挖矿企业与电网公司签订用电合同后，因违规挖矿被断电，企业可主张合同违约责任；若存在窃电行为，供电方可要求赔偿损失。
• 投资纠纷：若以“挖矿投资”为名非法集资，投资者可向集资方主张返还本金及利息，涉嫌犯罪的则通过刑事追赃程序解决。

处罚依据：主要法律法规与政策文件

我国对虚拟货币挖矿的处罚并非“无据可依”，而是建立在多层级法律政策基础上，核心依据包括：

1. 法律层面：《中华人民共和国可再生能源法》《中华人民共和国节约能源法》（要求淘汰落后产能）、《中华人民共和国电力法》（禁止窃电）、《中华人民共和国刑法》（涉罪处罚）。
2. 部门规章与政策：《产业结构调整指导目录》（2021年，挖矿列为淘汰类）、《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》（2021年，十部门联合发文）、《关于整治虚拟货币“挖矿”活动的通知》（2021年，发改委等九部门，要求“全面关停”）。
3. 地方性政策：如《四川省虚拟货币“挖矿”活动整治工作方案》（要求“清零”存量挖矿）、《浙江省加快淘汰落后产能实施意见》（将挖矿纳入重点整治领域）等。

合规指引：如何规避挖矿风险？

随着监管趋严，虚拟货币挖矿已无“合法生存空间”，相关主体需主动合规，避免触碰红线：

1. 立即停止新增挖矿投入：任何新建、扩建挖矿项目均属违规，应全面叫停，避免扩大损失。
2. 有序退出存量业务：对现有挖矿设备，应通过出售、报废等方式处置，不得转移至境外“挖矿”（部分国家虽未禁止，但仍面临我国法律管辖）。
3. 清理关联业务：若企业曾提供挖矿托管、矿机销售等服务，应停止相关业务，避免被认定为“变相参与挖矿”。
4. 合法转型：利用现有能源、算力资源，转向国家鼓励的领域，如数据中心（需符合PUE能效标准）、人工智能训练、云计算等绿色产业。

本文 原创，转载保留链接！网址：https://licai.bangqike.com/bixun/1315958.html