虚拟货币挖矿排查，原则、方法与合规指引

随着虚拟货币市场的波动，虚拟货币挖矿活动在一些地区和领域有所抬头，挖矿活动不仅消耗大量能源，可能带来安全隐患，还可能违反国家相关法律法规及政策导向，开展虚拟货币挖矿排查工作，对于维护正常的经济秩序、保障能源安全、防范金融风险具有重要意义，为确保排查工作的有效性、规范性和准确性,需遵循以下核心原则。

合规性原则：严守政策红线，明确排查依据

合规性是排查工作的首要原则，排查工作必须严格依据国家及地方关于虚拟货币挖矿的最新政策文件、法律法规及部门规章进行，国务院及发改委等部门发布的《关于虚拟货币“挖矿”活动整治工作的通知》等文件，明确了虚拟货币挖矿活动的负面清单和整治要求，排查人员需深刻理解政策精神，准确把握“挖矿”行为的定义、范围和禁止性规定，确保排查工作不偏离政策方向，做到有法可依、有章可循。

全面性与系统性原则：覆盖重点领域，不留排查死角

虚拟货币挖矿行为可能隐藏在各类生产经营场景中,因此排查工作需具备全面性和系统性。

1. 地域全覆盖：不仅要排查数据中心、工业园区等传统高耗能区域，也要关注城乡结合部、偏远地区可能存在的隐蔽挖矿点。
2. 主体全覆盖：排查对象应涵盖各类企业、事业单位、社会组织乃至个人用户，特别是利用公共资源、享受电价优惠的单位。
3. 环节全覆盖：从电力供应、网络接入、硬件设备采购、软件部署到收益结算等各个环节进行梳理,发现异常线索。
4. 技术手段全覆盖：结合人工排查与技术监测，利用大数据分析、流量监测、算力特征识别等技术手段,提高排查的广度和深度。

技术与人工相结合原则：提升排查精准度与效率

虚拟货币挖矿行为往往具有一定的技术隐蔽性，单纯依靠人工排查难以发现所有线索,必须坚持技术手段与人工核查相结合。

1. 技术先行：部署网络流量监测系统，识别出具有典型挖矿特征的通信协议（如Stratum）和流量模式；利用电力大数据分析，排查异常用电增长、非生产时段高负荷等可疑情况；通过终端安全检测软件，发现非法安装的挖矿程序（如Coinhive、JSEcoin等）。
2. 人工核查：对技术监测发现的可疑线索，进行人工实地核查，包括检查服务器设备运行状态、网络配置、进程列表、电力账单、相关人员询问等,最终确认是否确实存在挖矿行为。

风险导向与精准识别原则：聚焦高风险领域，精准锁定目标

排查工作应坚持风险导向，将有限的资源集中在高风险领域和高发风险点,实现精准识别。

1. 关注重点行业：如数据中心、云计算企业、高校科研院所、互联网企业等，其具备充足的算力、电力和网络资源,是挖矿行为的高发区。
2. 关注异常特征：如不明原因的高算力消耗、服务器CPU/GPU利用率长期处于高位、特定境外IP的频繁连接、异常的电力消耗曲线与生产经营不符等。
3. 关注新型变种：随着监管趋严，挖矿行为可能不断变种，如利用僵尸网络、恶意软件、隐藏在合法软件中等方式进行排查人员需关注技术动态,更新特征库和识别方法。

规范操作与隐私保护原则：依法依规排查，保障合法权益

排查工作过程中，必须严格遵守相关法律法规，规范操作流程，保护公民、法人和其他组织的合法权益。

1. 程序合法：进入场所检查、查阅资料等行为，应遵守法定程序,必要时需获得授权或配合司法机关进行。
2. 手段正当：不得采用非法侵入计算机系统、窃取数据等手段进行排查,技术监测应确保在授权范围内进行。
3. 信息保密：对排查过程中获取的个人信息、商业秘密等敏感信息，负有保密义务,不得泄露或用于与排查工作无关的目的。
4. 文明排查：排查人员应文明执法，耐心解释政策,避免对企业正常生产经营造成不必要干扰。

协作联动与长效管理原则：形成监管合力，巩固排查成果

虚拟货币挖矿排查是一项长期而艰巨的任务，需要多部门协作联动,并建立健全长效管理机制。

1. 部门联动：发改、能源、工信、公安、网信、市场监管、金融监管等部门应加强信息共享、会商研判和联合执法,形成监管合力。
2. 社会监督：畅通举报渠道，鼓励公众、媒体参与监督,对举报线索及时核查处理。
3. 技术赋能：持续升级监测技术平台,提升对挖矿行为的智能识别和预警能力。
4. 疏堵结合：在严厉打击非法挖矿的同时，也应引导相关企业和个人合规发展，对于利用可再生能源进行区块链技术应用探索的，应区别对待,鼓励技术创新。

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