福建证监局关于对蔡小如采取责令改正措施的决定发布

2024年9月13日，福建证监局关于对蔡小如采取责令改正措施的决定发布。

关于对蔡小如采取责令改正措施的决定

蔡小如：

经查，你作为福州达华智能科技股份有限公司（以下简称达华智能或公司）持股5%以上大股东，存在以下违规行为：

2022年6月30日至2023年10月10日，你通过二级市场交易减持达华智能股份累计1,199.1522万股，减持比例达到公司总股本1%，但你未按照规定披露公告，违反《证券法》第六十三条第三款的规定；截至2023年11月8日，你持有达华智能的股份比例降至7.22%，与最近一次（2021年11月5日）披露《简式权益变动报告书》时的持股比例12.23%相比，持股变动已达5%，但你未停止交易并履行报告、公告义务，随后仍继续减持至7.20%，违反《证券法》第六十三条第二款的规定。

根据《证券法》第一百七十条规定，我局决定对你采取责令改正的监管措施。你应改正上述减持中的信息披露违规行为，认真吸取教训，加强证券法律法规学习，严格规范买卖上市公司股票行为，切实履行信息披露义务，杜绝再次发生此类违规行为，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

福建证监局

2024年9月13日

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