上交所科创板审核问答一

股票市场是一个需要不断学习和适应的市场，投资者需要及时了解市场动态和公司信息，以便做出正确的投资决策。接下来，帮企客将重点带大家了解上交所在科创板股票发行上市审核过程中，希望可以帮到你。

多个答案解析导航：

• 1、【上交所科创板投教专栏】（十三）关于科创板股票发行上市审核的首轮问询及回复（一）
• 2、上交所发布科创板申报常见问题“自查表”，有哪些要点？
• 3、科创板开户试题及答案
• 4、科创板开户条件答题？

【上交所科创板投教专栏】（十三）关于科创板股票发行上市审核的首轮问询及回复（一）

答自3月22日受理首批科创板上市申来，上交所抓紧推进发行上市审核工作，陆续向发行人发出首轮问询函。我们可以看到，目前，已有企业提交了首轮问询回复。在接下来的几期栏目中，天怡和小刘将就科创板股票发行上市审核的首轮问询及回复，为大家介绍和分享，让我们一起来看看吧！

关于受理企业和审核等方面的整体情况

在今年3月18日，上交所发行上市审核系统正式开始接受科创板发行上市申请。3月22日，上交所作出了关于首批9家企业的受理决定。一个月来，上交所科创板上市审核中心按照设立科创板并试点注册制的基本要求，对发行人提交的申请文件进行认真审核。截至4月23日，共计受理了企业申请90家，已向72家发出了首轮问询。

从受理情况来看，科创板申报企业体现出以下几方面的特点：

1.行业较为集中。总体上属于高新技术产业和战略性新兴产业，主要集中在新一代信息技术、生物医药和高端装备等产业，其中新一代信息技术32家，生物医药21家，高端装备17家，新材料10家。

2.能够反映现阶段我国科技创新企业的整体现状。总体而言，当前我国科技创新企业大多处于爬坡过坎阶段，有一定的科技创新能力和市场竞争优势，科技创新处于跟跑和并跑阶段的企业多，处于领跑阶段特别是突破关键核心技术的企业少。申报企业中不乏具有一定品牌效应和市场影响力的细分行业龙头，技术水平与我国现阶段的经济、科技发展水平相适应。

3.申报企业总体上具备较强的科创属性。绝大多数企业主要依靠核心技术开展生产经营，研发投入远超过境内市场其他板块，以最近一个会计年度（2018年）为例，受理的科创企业研发投入占营业收入的比重平均为11%，最高的达56%，研发人员占员工总数比例达到33%。

4.具有良好的成长性。受理的科创企业最近一年营业收入增长率平均为42%，超过50%的有22家，其中超过100%的有7家；最近一年，平均净利润1.23亿元，最高的为37.17亿元。

为了做好科创板发行上市审核工作，上交所进一步充实了科创板上市审核中心的力量，从所内相关业务部门抽调了具备IPO审核、上市公司监管等方面经验的会计、法律专业人员，承担审核工作。试点初期，为保障审核质量，提高审核效率，证监会发行部与上交所还建立联合审核机制，选派了数名经验丰富的监管干部到上交所挂职，指导和参与审核工作。

据了解，相关发行人和中介机构收到首轮问询后，正在抓紧准备首轮问询回复。

下一阶段，上交所将把着力提高申报企业信息披露质量放在更加突出位置，在继续做好常态化的发行上市申请受理和首轮问询基础上，集中力量审核已问询企业的首轮问询回复，根据回复的质量情况开展第二轮甚至多轮问询，问询回复情况将向市场公开。

在审核问询结束后，将严格按照规则和程序规定，及时召开审核会议形成初步审核意见，组织召开上市委会议审核，报送证监会注册，确保科创板平稳、顺利推出。

上交所发布科创板申报常见问题“自查表”，有哪些要点？

答要求公司的上市过程中，对一些问题进行自行审查，自行披露。上海证券交易所表示，这几年经过注册制的改革，科创板的试点成果已经得到了一定程度的体现，但在实际的IPO审核过程中，无论是保荐人员还是发行公司的自我信息披露的意识还不够强，距离真正以信息披露为核心的注册制还有很一些距离。而这次下发的自查表，上交所也表示，这种做法是希望进一步压实相关人员的责任感，把控好IPO审核的关口。

这次的自审表，主要有两部分内容，一个是上市过程中需要披露的一些问题，例如公司研发能力，持续经营的能力还有同业竞争之间的关系。另一部分内容就是，保荐机构对公司上下游客户和供应商的审查，并且一些涉及公司重大事项的披露问题。上交所特别提出，部分保荐机构对上市公司的核查动力不强，一些基础性的问题，在审核中，仍然需要交易所反复询问，这也导致大量审核资源浪费在这上面，影响了发审委审核IPO的效率。

上海交易所也表示，该自查表发布之后，未来上交所将加大对相关违规，不规范行为的监管力度，并且将对自查表进行动态的调整和优化，确保相关责任人履行自己的义务。上海交易所也始终保持着高压的态度，在过去一年里，否决的IPO数量达到了四十多家，淘汰了一直在17%。

参考资料：

上交所发布实施《上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第2号——常见问题的信息披露和核查要求自查表》，进一步压严压实发行人信息披露主体责任和中介机构核查把关责任，严把入口关。上交所表示，经过近两年的实践，科创板注册制改革试点已经初见成效，但从审核情况看，无论是发行人信息披露主体责任的意识和能力，还是中介机构的核查把关意识和执业质量，距离以信息披露为核心的注册制的内在要求还有不小的提升空间。

《自查表》主要包括两方面内容：一是科创板发行上市条件的相关问题，如重大不利影响的同业竞争、重大违法违规行为、持续经营能力、研发投入等。二是常见信息披露和核查问题，如客户和供应商的核查、同行业可比公司选取等常见IPO申报问题，以及重大事项提示、合作研发等科创板审核实践中总结的针对性问题。

科创板开户试题及答案

答2022年科创板开通 投资者知识测试题答案解析

1. 在上交所新设科创板，坚持面向 (D)

A. 世界科技前沿

B. 经济主战场

C. 国家重大需求

D. 均是

2. 《科创板股票交易特别规定》由 (B) 制定

A. 中国证监会

B. 上海证券交易所

C. 深圳证券交易所

D. 中证中小投资者服务中心有限责任公司

3.投资者参与科创板交易不包括以下方式：(D)

A.竞价交易

B.盘后固定价格交易

C.大宗交易

D.做市商交易

4.个人投资者参考科创板股票交易。以下不符合条件的：(C)

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

B.参与证券交易24个月；

C. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

D.风险承受能力为积极性；

5. 投资者参与科创板股票交易的方式，不包括 (D)

A. 竞价交易

B. 盘后固定价格交易

C. 大宗交易

D. 场外交易

6. 下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是 (D)

A. 上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30; 13:00至15:30

B. 每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易

C. 客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令

D. 投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报

7. 投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下 (C)

A. 最优五档即时成交剩余撤销申报

B. 最优五档即时成交剩余转限价申报

C. 双方最优价格申报

D. 对手方最优价格申报

8. 以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 (C)

A. 上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制

B. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制

C. 首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制

D. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始，适用 20%的涨跌幅限制

9. 科创板股票自 (D) 起可作为融资融券标的

A. 上市交易满 1 个月

B. 上市交易满 2 个月

C. 上市交易满 3 个月

D. 上市首日

10. 关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是 (D)

A. 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股

B. 通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股

C. 卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当一次性申报卖出

D. 投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是 200 股

11. （B）申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票（B）竞价期间的交易。

A．限价，连续

B．市价，连续

C．限价，集合

D．市价，集合

12.科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前(D)个交易日不设涨跌幅限制。

A.1

B.2

C.3

D.5

13. 以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是 (C)

A. 科创板新股发行价格. 规模. 节奏等坚持市场化导向

B. 科创板新股发行询价. 定价. 配售等环节由机构投资者主导

C. 个人投资者可以参与科创板新股定价

D. 科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者

14. 科创板存托凭证在上交所上市交易，以 (A) 为单位，以 (A) 为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格

A. 份, 人民币

B. 份，美元

C. 股，人民币

D. 股，美元

15. 科创板上市公司存在 (D) 情形，应当终止上市

A. 欺诈发行，严重影响上市地位

B. 重大信息披露违法，严重影响上市地位

C. 公共安全领域重大违法，严重损害国家利益. 社会公共利益， 或者严重影响上市地位

D. 都是

16. 科创板企业所处行业和业务往往具有 (D) 等特点，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策

A. 研发投入规模大

B. 盈利周期长

C. 技术迭代快

D. 都是

17.科创板企业可能存在首次公开发行前最近(C)个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。

A.1

B.2

C.3

D.4

18. 科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以 (B) 字样，以区别于其他股票

A. ST

B. *ST

C. SST

D. S*ST

19. 科创板股票退市整理期的交易期限为 (C) 个交易日

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

20. 个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产 (不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) 日均不低于人民币 ( A) 万元

A. 50

B. 70

C. 90

D. 100

21. 个人投资者参与科创板股票交易，应满足参与证券交易 (D) 个月

A. 6

B. 12

C. 18

D. 24

22. 个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过 (B) 组织的科创板股票投资者适当性综合评估

A. 上海证券交易所

B. 证券公司

C. 中国证监会

D. 中国证券业协会

23. 证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每 (C) 年进行一次风险承受能力的后续评估

A. 半

B. 1

C. 2

D. 3

24. 证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以 (D) 形式签署科创板股票交易风险揭示书

A. 仅限纸面

B. 仅限电子

C. 不可电子

D. 纸面或电子

25. 个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个人投资者的 (D)

A. 是否了解科创板股票交易的业务规则

B. 是否了解科创板股票交易的流程

C. 是否充分知晓科创板股票投资风险

D. 都是

26. (A) 指在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式

A. 盘后固定价格交易

B. 竞价交易

C. 大宗交易

D. 都不是

27. 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 (A) 股，且不超过 (A) 万股

A. 200 10

B. 100 10

C. 200 20

D. 100 20

28. 科创板业务中，通过市价申报买卖时，单笔申报数量应当不超过 (A) ：

A. 5万股

B. 10万股

C. 100万股

D.不设置限制

29. 固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日 (C) 成交的交易方式

A. 最高价

B. 最低价

C. 收盘价

D. 开盘价

30.盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照(A)优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的 (A)作为盘后固定价格交易时间

A. 时间，15:05-15:30

B. 价格，15:00-15:30

C. 时间，15:00-15:30

D. 价格，15:05-15:30

31. 上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的 (D)

A. 9:30-11:30

B. 13:00-15:00

C. 15:00-15:30

D. 均可

32. 通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于 200 股，且不超过 (B) 万股

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

33. 科创板大宗交易的交易时间为 (D)

A. 9:30-11:30

B. 13:00-15:00

C. 15:00-15:30

D. 都是

34. 科创板企业普遍具有 (D) 特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险

A. 技术新. 前景不确定

B. 业绩波动大

C. 风险高

D. 均是

35. 科创板企业上市后可能还会存在 (D) 情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科创板交易

A. 无法盈利

B. 持续亏损

C. 无法进行利润分配

D. 均是

36. 个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，每 (C) 元市值可申购一个申购单位

A. 1000

B. 3000

C. 5000

D. 10000

37. 科创板网上新股申购，每一个新股申购单位为 ( A) 股

A. 500

B. 1000

C. 1500

D. 2000

38. 科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的 (B)

A. 万分之一

B. 千分之一

C. 百分之一

D. 十分之一

39. 在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本不超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的 (C)

A. 50%

B. 60%

C. 70%

D. 80%

40. 在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的 (D)

A. 50%

B. 60%

C. 70%

D. 80%

41. 科创板上市公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股 股东. 实际控制人自公司股票上市之日起 (C) 个完整会计年度内，不得减持首发前股份

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

42. 科创板上市公司上市时未盈利的，在实现盈利前， (D) 自公司股票上市之日起 3 个完整会计年度内，不得减持首发前股份

A. 控股股东. 实际控制人

B. 董事. 监事. 高级管理人员

C. 核心技术人员

D. 都是

43. 科创板上市公司控股股东. 实际控制人自公司股票上市之日起 (C) 个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

44. 首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后 ( A) 个完整会计年度

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

45. 科创板上市公司应当在退市整理期前 25 个交易日内，每 (D) 个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

46. 退市整理期届满后 ( A) 个交易日内，上交所对科创板公司股票予以摘牌，公司股票终止上市，并转入股份转让场所挂牌转让

A. 5

B. 7

C. 10

D. 15

47. 符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市红筹企业具有 (D) 等特点，投资者应关注相关风险，审慎投资

A. 在境外注册

B. 可能采用协议控制架构

C. 公司治理. 运行规范等事项适用境外法律法规

D. 都是

48. 个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前 ( B) 个交易日证券账户及资金账户内的资产 (不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) 日均不低于人民币 50 万元

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

49. 在科创板试点注册制，由 ( C) 负责科创板发行上市审核， ( C) 负责科创板股票发行注册

A. 上海证券交易所，上海证券交易所

B. 中国证监会，上海证券交易所

C. 上海证券交易所，中国证监会

D. 中国证监会，中国证监会

50. 上交所在科创板股票发行上市审核过程中，基于科创板定位，重点关注并判断 (D)

A. 发行人是否符合发行条件

B. 发行人是否符合上市条件

C. 发行人的信息披露是否符合要求

D. 都是

51. 个人投资者参与科创板股票网上申购时，持有市值需满足以下哪项要求？ (C)

A. 持有上海市场非限售 A 股股份总市值在5000元 (含5000元)

B. 持有非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在5000元 (含5000元)

C. 持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在1万元 (含1万元)

D. 持有非限售存托凭证总市值在 1 万元 (含 1 万元)

52. 科创板的每一个新股申购单位为 ( B) 股，申购数量应当为 ( B) 股或其整数倍

A. 200 股，200 股

B. 500股，500 股

C. 800 股，200 股

D. 1000 股，500 股

53. 在科创板股票新股申购环节中，每一个申购单位对应的市值为 (A) 元

A. 5000元

B. 7000 元

C. 10000 元

D. 15000 元

54. 投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件？ (D)

A. 符合科创板投资者适当性条件，且已开通科创板股票交易权限

B. 符合相关规则中关于持有市值的要求

C. 不合格. 休眠. 注销证券账户不计算市值

D. 条件均需符合

55. 以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述，错误的是 ( C)

A. 在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单进行申购

B. 投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购

C. 投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购

D. 在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报，一经申报，不得撤单

56. 下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购？ (D)

A. 参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司

B. 参与首次公开发行股票询价定价的信托公司. 财务公司和保险公司

C. 参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人

D. 均可

57. 在科创板新股认购过程中，下列说法错误的是 (D)

A. 网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金

B. 在申购新股中签后,投资者应依据中签结果履行资金交收义务， 确保其资金账户在 T 2 日日终有足额的新股认购资金

C. 投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月内不得参与新股. 存托凭证. 可转换公司债券. 可交换公司债券网上申购

D. 投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购成功

58. 以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是 (D)

A. 根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度

B. 符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到 10000 元的投资者可以参与网上申购

C. 每 5000 元市值可申购一个申购单位

D. 每一个新股申购单位为 1000 股

59. 下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正确 (C)

A. 发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排

B. 上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量

C. 普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同

D. 每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10 倍

60. 特别表决权股份按 1:1 的比例转换为普通股份自 (A) 生效

A. 股份转换相关情形发生时

B. 股份转换相关情形发生的次日

C. 相关股份转换登记时

D. 相关股份转换登记的次日

61. 下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是 (D)

A. 科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件

B. 上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核

C. 审核通过后，上交所将审核意见. 发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序

D. 科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向年内提交发行上市申请文件

62. 关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是 (A)

A. 上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核

B. 上交所仅关注发行人是否符合上市条件

C. 上交所不对发行人披露的信息进行审核

D. 上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实. 准确. 完整

63. 根据上交所科创板股票异常交易实时监控的规定，实施盘中临时停牌的所有情况是 (D)

A. 无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的

B. 无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的

C. 中国证监会或者上交所认定属于盘中异常波动的其他情形

D. 均是

64. 根据上交所科创板股票异常交易实时监控的规定，科创板单次盘中临时停牌的持续时间为 (D) 分钟，停牌时间跨越 (D) 的，于当日 (D) 复牌

A. 10. 14:50. 14:50

B. 15. 14:50. 14:50

C. 15. 14:57. 14:57

D. 10. 14:57. 14:57

65. 以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是 (D)

A. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易

B. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定

C. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“＊ST”字样

D. 科创板上市公司股票不实施退市风险警示

66. 以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是 (D)

A. 科创板股票退市流程中取消了暂停上市. 恢复上市环节

B. 已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节

C. 科创板股票的退市整理期的交易期限为30个交易日

D. 科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告

67.科创板退市制度较主板更为 (D)，退市时间更(D)，退市更(D)，退市情形更多， 新增市值低于规定标准. 上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形。

A. 宽松，长，慢

B. 宽松，短，慢

C. 严格，长，慢

D. 严格，短，快

68. 以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错误的是 (C)

A. 上交所通过审阅信息披露文件. 提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管

B. 上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任

C. 上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核

D. 科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件

69. 发行人具有表决权差异安排的，应当充分. 详细披露相关情况特别是 (A) 等信息，以及依法落实 ( A) 规定的各项措施

A. 风险. 公司治理，保护投资者合法权益

B. 公司财务，公司治理

C. 公司收入，信息披露

D. 公司盈利，公司治理

70. 上市公司和相关信息披露义务人应当及时. 公平地披露信息，保证所披露的信息的 (D)

A. 真实

B. 准确

C. 完整

D. 均应符合

71. 申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应 (B)

A. 浅白平实

B. 晦涩难懂

C. 简明易懂

D. 便于投资者阅读. 理解

72. 科创板上市公司应当充分披露 (D) ，便于投资者决策

A. 公司业务. 技术. 财务等方面的重大信息

B. 公司治理. 公司竞争优势等方面的重大信息

C. 公司产业政策. 行业趋势方面的重大信息

D. 都是

73. 科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定，豁免披露 (D) 信息

A. 商业秘密

B. 国家秘密

C. 商业敏感信息

D. 都是

74. 科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的股东所持 ( C) 的表决权通过

A. 二分之一

B. 三分之一

C. 三分之二

D. 四分之三

75. 科创板上市公司股权激励对象可以包括 (D)

A. 上市公司的董事. 高级管理人员

B. 核心技术人员或者核心业务人员

C. 公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工

D. 都是

76. 科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的 (B)

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 40%

77. 买卖科创板股票有效申报价格范围为 (B)

A. 买入申报价格不得高于买入基准价格的110%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的90%

B. 买入申报价格不得高于买入基准价格的102%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%

C. 买入申报价格不得高于买入基准价格的120%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的80%

D. 买入申报价格不得高于买入基准价格的105%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的95%

78. 科创板异常波动股票是指 (D)

A. 连续10个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%

B. 连续5个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±50%

C. 连续5个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%

D. 连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%

79. 科创板严重异常波动股票包括 (D)

A. 连续10个交易日内3次出现同向异常波动情形

B. 连续10个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 100% (-50%)

C. 连续30个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 200% (-70%)

D. 所有情况

80. 下面有关买卖科创板股票异常交易行为，说法错误的是 (C)

A. 以本人名义或者实际控制证券账户. 涉嫌关联的证券账户需合并计算

B. 盘后固定价格交易阶段纳入监管范围

C. 虽未达到相关监控指标，但可以接近指标且反复多次实施

D. 同时存在买卖两个方向的申报或者成交的，按照单个方向分别计算指标

证监会

81. 关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是 (D)

A. 投资者应审慎开展科创板股票交易

B. 投资者不得滥用资金. 持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制

C. 可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易

D. 投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易

82. 以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是 (C)

A. 研发投入规模大. 盈利周期长

B. 技术迭代快. 风险高

C. 收入稳定. 快速盈利

D. 严重依赖核心项目. 核心技术人员. 少数供应商

83. 以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件 (B)

A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元 (不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B. 具有6 个月的证券交易经验

C. 参与证券交易 24 个月

D. 通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估

84. 投资者参与科创板股票交易，应当使用 (B)

A. 衍生品合约账户

B. 沪市A 股证券账户

C. 在证券公司开立的 TA 账户

D. 深市证券账户

科创板开户条件答题？

答科创板开通权限的测试，每个券商的可能都不一样，建议学习科创板相关知识再参与考试。

科创板开通条件：

1、开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资zhi产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

2、参与证券交易24个月；

3、风险承受能力等级应为C4（积极型）及；

4、通过科创板业务知识测评。

扩展资料：

科创板是上交所的科创板，所以科创板新股申购也是执行沪市的市值配售，投资者需要持有沪市股票才能参与科创板新股申购，最低持有市值要1万元。这里的持有市值是指从打新T-2日算起，前20日的日均市值，1万元沪市股票可以申请1000股，之后每多5000元市值，可以多申购500股。

科创板作为我们资本市场的新兴产品，不管是国家还是资本市场本身对于科创板的未来走向都格外关注。所以在开户条件上，科创板的要求要比A股市场其他版块的要求严格的多。下面小编对于科创板的开户条件进行简单的分析一下。

参考资料来源:百度百科-科创板

对于上交所在科创板股票发行上市审核过程中，看完本文，小编觉得你已经对它有了更进一步的认识，也相信你能很好的处理它。如果你还有其他问题未解决，可以看看帮企客的其他内容。

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