中金公司保荐文件虚假记载被罚没800万人民币
网络 阅读: 2024-12-21 12:53:11
中国国际金融股份有限公司星期五(12月20日)晚公告,因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中,出具的保荐书等文件存在虚假记载,被中国证监会处以600万元罚款,没收保荐业务收入200万元。 中金公司在公告中说,因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,违反《证券法》相关规定,被中国证监会责令改正,给予警告,并作出上述罚没决定。 公告还说,思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人被给予警告,并分别处以150万元罚款。公司表示将以案为鉴,强化全面整改,夯实“看门人”责任。目前公司经营情况正常。 中金公司今年10月11日曾发布公告称,公司当天收到证监会《立案告知书》。根据《立案告知书》,因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年9月25日,证监会决定对公司立案。 中金公司今年9月30日曾因薪酬相关信息披露存在错误等问题,被北京证监局出具警示函。
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