中金公司保荐文件虚假记载被罚没800万人民币

中国国际金融股份有限公司星期五（12月20日）晚公告，因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中，出具的保荐书等文件存在虚假记载，被中国证监会处以600万元罚款，没收保荐业务收入200万元。 中金公司在公告中说，因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》相关规定，被中国证监会责令改正，给予警告，并作出上述罚没决定。 公告还说，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人被给予警告，并分别处以150万元罚款。公司表示将以案为鉴，强化全面整改，夯实“看门人”责任。目前公司经营情况正常。 中金公司今年10月11日曾发布公告称，公司当天收到证监会《立案告知书》。根据《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年9月25日，证监会决定对公司立案。 中金公司今年9月30日曾因薪酬相关信息披露存在错误等问题，被北京证监局出具警示函。  

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