证券公司对投顾业务全面自查

银行间市场交易商协会约谈主要证券公司，要求其对投顾业务进行全面认真自查，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。 据中国银行间市场交易商协会网站星期三（9月11日）消息，交易商协会在自律管理中发现，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。 为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，交易商协会近日约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。 交易商协会要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查，并在规定时间内向协会报告自查情况，提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司，交易商协会将视情况采取进一步自律措施。 交易商协会说，接下来将要求金融机构向协会备案投顾协议，对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题，将建议监管部门加强监管，规范机构展业。 近年来，券商固收部门的债券投顾业务呈现快速增长之势，且投顾、分析师岗位增员明显。中国证券业协会数据显示，截至二季度末，投资顾问从业人员数量达7万8000人，较去年年底增加约1000人。    

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