华安证券因研究报告制作不审慎等问题，被责令改正

（原标题：华安证券因研究报告制作不审慎等问题，被责令改正）

2024年2月18日，安徽证监局公告，华安证券存在以下问题：一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。这些情况违反了相关证券法规，反映出华安证券内部控制、公司治理等方面存在缺陷。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，安徽证监局决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。华安证券应在收到决定书之日起30日内向安徽证监局提交书面整改报告。

本文源自：金融界

作者：天眼君

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