国泰君安及两名保代接警示函，保荐滁州多利汽车IPO未勤勉尽责
admin 阅读： 2024-02-17 16:13:00
（原标题：国泰君安及两名保代接警示函，保荐滁州多利汽车IPO未勤勉尽责）
2024年1月24日，安徽证监局公告，对国泰君安证券（以下简称“国泰君安”）及员工李懿、蔡伟成做出处罚决定。公告内容显示，上述公司及人员在保荐滁州多利汽车科技首次公开发行股票并上市过程中，没有勤勉尽责，导致对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分，资金流水核查结论与实际情况不符。该情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定。根据规定，安徽证监局出具了警示函并对国泰君安、李懿、蔡伟成进行了行政监督，并记入证券期货市场诚信档案。公告最后要求他们加强相关法律法规的学习，提升执业质量。
本文源自：金融界
作者：天眼君
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