中山证券合规总监因私募资管业务合规内控管理不到位，被深圳证监局出具警示函

admin 阅读： 2024-02-09 13:13:23

欧意最新版本

欧意最新版本app是一款安全、稳定、可靠的数字货币交易平台。

（原标题：中山证券合规总监因私募资管业务合规内控管理不到位，被深圳证监局出具警示函）

2024年2月9日，深圳证监局公告，对中山证券（以下简称中山证券）的合规总监袁玲采取出具警示函的行政监管措施。袁玲在任期间，中山证券的私募资管业务存在关联交易管控机制不健全，投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严，对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足，薪酬递延支付机制及私募资管业务有关制度不完善或未及时更新、未有效执行等问题。这些行为违反了多项相关规定。袁玲作为中山证券时任合规总监，对中山证券私募资管业务的合规内控管理不到位，因此被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。

本文源自：金融界

作者：天眼君

本文原创，转载保留链接！网址：https://licai.bangqike.com/cjnews/348673.html

标签:

声明

1.本站遵循行业规范，任何转载的稿件都会明确标注作者和来源；2.本站的原创文章，请转载时务必注明文章作者和来源，不尊重原创的行为我们将追究责任；3.作者投稿可能会经我们编辑修改或补充。