和讯信息科技，从业人员资格管理不到位等违规，被责令改正
admin 阅读： 2024-02-05 19:13:46
（原标题：和讯信息科技，从业人员资格管理不到位等违规，被责令改正）
2024年2月5日，中国北京证监局公告，和讯信息科技存在从业人员资格管理不到位，投资顾问和员工直播行为不规范，存在误导性宣传、风险提示不到位、留痕管理不完善等问题。这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。因此，中国北京证监局决定对和讯信息科技采取责令改正的行政监管措施。该公司应对上述问题认真整改，强化内部控制，提高合规管理水平，并于收到决定之日起1个月内向证监局提交书面整改报告。中国北京证监局将在日常监管中持续关注该公司的整改情况。
本文源自：金融界
作者：天眼君
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