华林证券私募资管业务分管高管兼资管部门负责人，存在关联交易管控机制不健全，被采取监管谈话措施

admin 阅读： 2024-01-30 03:12:58

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（原标题：华林证券私募资管业务分管高管兼资管部门负责人，存在关联交易管控机制不健全，被采取监管谈话措施）

2024年1月29日，西藏证监局公告，华林证券（以下简称华林证券）私募资产管理业务存在一系列问题，包括存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；非标投资存续期管理存在不足；信息披露存在遗漏；关联交易管控机制不健全。这些情况违反了相关的证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法和规定。翟效华作为华林证券时任私募资管业务分管高管兼资管部门负责人，对上述违规行为负有管理责任。因此，西藏证监局决定对翟效华采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

本文源自：金融界

作者：天眼君

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