华林证券时任投资主办，违规操作私募资产管理业务，被采取监管谈话措施

admin 阅读： 2024-01-30 03:12:57

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（原标题：华林证券时任投资主办，违规操作私募资产管理业务，被采取监管谈话措施）

2024年1月29日，西藏证监局公告，华林证券（以下简称华林证券）私募资产管理业务存在违规问题，包括存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；非标投资存续期管理存在不足；信息披露存在遗漏。这些行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》和《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的相关规定。华林证券时任投资主办陶照对上述违规行为负有直接责任。根据相关规定，西藏证监局决定对陶照采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

本文源自：金融界

作者：天眼君

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