华林证券因私募资产管理业务存在问题，被责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月
admin 阅读： 2024-01-30 03:12:56
（原标题：华林证券因私募资产管理业务存在问题，被责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月）
2024年1月29日，西藏证监局公告，华林证券的私募资产管理业务存在多项问题，包括存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；投资标的、交易对手备选库管理不完善；交易系统风控指标设置存在缺陷；非标投资存续期管理存在不足；信息披露存在遗漏；关联交易管控机制不健全；人员及薪酬管理机制不健全等。这些问题违反了多项相关规定，反映出华林证券内部控制不完善。因此，西藏证监局决定对华林证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
本文源自：金融界
作者：天眼君
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