国盛资管前董事长裘强，因尽职调查流于形式等问题，被深圳证监局认定为不适当人选

admin 阅读： 2024-01-23 06:13:00

欧意最新版本

欧意最新版本app是一款安全、稳定、可靠的数字货币交易平台。

（原标题：国盛资管前董事长裘强，因尽职调查流于形式等问题，被深圳证监局认定为不适当人选）

2024年1月22日，深圳证监局公告，对国盛证券资产管理（以下简称国盛资管）前董事长裘强采取了认定为不适当人选的监管措施。裘强在任期间，国盛资管部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，违反了相关证券公司客户资产管理业务管理办法和实施细则的规定。裘强未能履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负有管理责任。深圳证监局决定，自监管措施决定作出之日起5年内，裘强不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

本文源自：金融界

作者：天眼君

本文原创，转载保留链接！网址：https://licai.bangqike.com/cjnews/324058.html

标签:

声明

1.本站遵循行业规范，任何转载的稿件都会明确标注作者和来源；2.本站的原创文章，请转载时务必注明文章作者和来源，不尊重原创的行为我们将追究责任；3.作者投稿可能会经我们编辑修改或补充。