澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）敦促澳大利亚金融服务（AFS）持牌人在抽查记录数据中的错误和不一致后，审查并更正财务顾问登记册上有关其财务顾问的信息。

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这一举措也对外汇/差价合约经纪人产生了重大影响，因为ASIC的抽查发现了广泛的不准确之处。

澳大利亚证券投资委员会呼吁AFS持牌人纠正财务顾问记录

监管机构发现了几个问题，特别是与注册簿上错误标记为“已批准”的资格和培训课程有关的问题。常见的错误包括资格措辞不匹配，将专业名称列为已批准的资格，以及将衔接课程或未批准的资格标记为已批准。

澳大利亚证券投资委员会强调了准确记录的重要性，指出：“故意向澳大利亚证券投资公司提供虚假或误导性信息，或未能采取合理措施确保向澳大利亚证券和投资委员会提供的信息，都是严重违法行为。澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）是澳大利亚企业、市场、金融服务和消费者信贷的主要监管机构。根据金融服务法，它有权促进、监管和执行澳大利亚金融法。澳大利亚委员会是根据2001年《澳大利亚证券与投资委员会法》设立和管理的。澳大利亚证券投资委员会最初是基于1989年ASC法案的澳大利亚证券委员会。最初，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）是澳大利亚企业、市场、金融服务和消费信贷的主要监管机构。根据金融服务法，它有权促进、监管和执行澳大利亚金融法。澳大利亚委员会是根据2001年《澳大利亚证券和投资委员会法》设立和管理的。澳大利亚证券投资委员会最初是基于1989年ASC法案的澳大利亚证券委员会。最初，阅读这个术语是真实和正确的。"

监管机构已呼吁AFS持牌人，包括外汇/差价合约经纪人，立即核实注册簿上有关其财务顾问的所有信息，重点是批准的资格、税务咨询服务能力和联系方式。被许可人需要通过ASIC Connect提交“维护”交易来纠正任何不准确之处。

我们呼吁澳大利亚金融服务持牌人立即检查#FinancialAdvisers登记册上记录的准确性https://t.co/ZZ8srTX1kepic.twitter.com/znxVRBJMC1-ASIC媒体（@asicmedia）2024年7月1日

为了应对这些问题，澳大利亚证券投资委员会宣布对面向公众的财务顾问登记册进行修改。从2024年7月1日起，注册将不再显示财务顾问的教育和培训是否符合“批准”资格的要求。这一变化旨在减少混乱，并将消费者面临的风险降至最低。

此外，AFS许可证持有人现在必须在收到符合经验丰富的提供商途径资格的财务顾问的书面声明后通知ASIC。这条途径允许经验丰富的顾问在没有进一步教育的情况下遵守资格标准。

新举措

ASIC计划推出合规性合规性在金融、银行、投资和保险领域，合规性是指在提供服务或处理交易时遵守政府监管机构制定的规则或命令。财务合规也将是一种遵循既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。理解合规合规是指在金融、银行、投资和保险领域，无论是提供服务还是处理交易，都要遵守政府监管机构制定的规则或命令。财务合规也将是一种遵循既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性合规性是2024年8月1日的“阅读本学期”计划，以确保注册簿上批准的资格信息的准确性。监管机构警告称，将在必要时考虑采取执法行动，特别是在2026年1月1日之前，届时所有财务顾问都必须遵守资格标准。

此外，澳大利亚证券投资委员会敦促市场中介机构加强对商业通信的监督。针对人们对在商业交易中使用不受监控和加密通信渠道的担忧，监管机构发布了一份新的信息表。

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