美SEC指控加密对冲基金Galois Capital存在托管失误

本站 消息，9 月 3 日，据市场消息，美 SEC 指控专注于加密货币对冲基金 Galois Capital 存在托管失误，并对其处以 22.5 万美元罚款。

SEC 调查发现，自 2022 年 7 月起，Galois Capital 未能确保其管理的私募基金所持有的某些加密资产由合格托管人保管，违反了《投资顾问法》的托管规则。公司将部分资产存放在包括 FTX 在内的非合格托管人的交易平台上，导致 2022 年 11 月 FTX 崩溃时损失了约一半的管理资产。

此外，Galois Capital 向部分投资者表示赎回需提前五个工作日通知，实际上却允许其他投资者以更短时间赎回，构成误导行为。SEC 资产管理部门联合主管 Corey Schuster 强调，将继续追究违反核心投资者保护义务的顾问责任。Galois Capital 同意停止违规行为并接受谴责，但未承认或否认 SEC 的调查结果。罚款将分配给受害投资者。

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