虚拟货币挖矿司法认定的困境与出路

虚拟货币挖矿,作为区块链技术的核心应用之一，曾一度被视为“数字黄金”的摇篮，吸引了大量参与者，随着其高能耗、金融风险以及可能涉及的违法活动等问题日益凸显，我国监管政策逐步收紧，直至明确将虚拟货币挖矿活动列为淘汰类产业，在此背景下，司法机关如何准确认定虚拟货币挖矿行为的性质、责任及法律后果，成为了一个亟待解决的热点和难点问题，本文旨在探讨虚拟货币挖矿司法认定中的主要困境，并尝试提出相应的出路。

虚拟货币挖矿司法认定的核心困境

1. 行为性质认定的模糊性与争议性：

   • 合法与非法的边界： 虚拟货币挖矿本身是一种利用计算机硬件进行复杂运算以获取加密货币的过程，其行为性质是否违法，关键在于是否违反了法律法规的强制性规定以及国家政策导向，虽然国家发改委等部门将虚拟货币挖矿列为“淘汰类产业”，并要求各地坚决淘汰，但“淘汰”是否等同于“非法”？在司法实践中，对于个人用户、小型矿场参与挖矿，其行为是否直接构成非法经营罪、破坏计算机信息系统罪等，存在较大争议。
   • 技术创新与资源浪费的平衡： 挖矿行为是否具有技术创新性，是否属于合法的生产经营活动，抑或仅仅是消耗能源、污染环境的资源浪费行为，不同主体、不同立场对此有不同解读，这也增加了司法认定的复杂性。

2. 主观故意的认定难题：

   许多参与挖矿的主体对国家政策的了解程度不一,尤其是对于普通个人用户，其可能仅将挖矿作为一种投资或“副业”，对挖矿活动的违法性缺乏明确认知，司法机关在认定行为人主观上是否具有“明知故犯”的违法故意时，往往面临证据不足或难以界定的困境。

3. 危害结果的量化与因果关系认定：

   • 能源消耗与环境污染： 挖矿活动消耗大量电力，部分地区甚至出现“挖矿”导致用电紧张的情况，如何量化其对能源安全、生态环境造成的实际损害，并将其作为定罪量刑的依据，是司法实践中的一个难点。
   • 金融风险与社会秩序： 虚拟货币价格的剧烈波动可能引发金融风险，挖矿活动也可能成为洗钱、非法集资等上游犯罪的工具，挖矿行为与这些后续危害结果之间的刑法因果关系，往往难以直接、清晰地证明。

4. 证据收集与固定的现实挑战：

   • 匿名性与隐蔽性： 虚拟货币交易具有匿名性，挖矿活动也常依托于境外的矿池或服务器，给司法机关追踪资金流向、固定挖矿证据带来了巨大挑战。
   • 电子证据的易失性与篡改性： 挖矿相关的电子数据，如矿机配置、收益记录、交易流水等，容易被删除、篡改或加密，如何确保证据的客观性、关联性和合法性，是案件办理的关键。

5. 法律适用的不统一与滞后性：

   

   当前针对虚拟货币挖矿的专门法律法规尚不完善,司法机关在处理相关案件时，多援引《刑法》中的非法经营罪、破坏计算机信息系统罪、诈骗罪，以及《治安管理处罚法》等相关条款，但由于对“其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为”等构成要件的理解不一，导致类似案件在不同地区、不同法院可能作出差异较大的判决，影响了司法的统一性和权威性，技术发展迅速，而法律更新相对滞后，难以完全应对新型挖矿技术和模式带来的挑战。

虚拟货币挖矿司法认定的出路与建议

1. 明确政策导向，强化司法与行政的衔接：

   司法机关应深刻领会并严格执行国家关于虚拟货币挖矿“全面清退、坚决淘汰”的政策导向，对于明知故犯、大规模、组织化的挖矿活动，应依法予以严厉打击，加强与能源、市场监管、金融监管等行政部门的信息共享与协作，形成监管合力，确保行政监管与刑事司法的有效衔接。

2. 细化法律适用标准，统一裁判尺度：

   最高人民法院可针对虚拟货币挖矿案件出台专门的司法解释或指导性案例,明确挖矿行为在非法经营罪等罪名中的认定标准，情节严重”的具体情形、主观明知的认定依据、危害结果的量化方法等，以统一各地法院的裁判尺度，避免同案不同判。

   

3. 注重证据规则的研究与应用，提升电子证据审查能力：

   针对挖矿案件证据特点,应加强对电子证据的收集、固定、审查和判断规则的研究，运用大数据、区块链存证等技术手段，确保证据的真实性和完整性，提高司法人员对虚拟货币、区块链技术的认知水平，提升其审查电子证据的能力。

4. 区分对待，贯彻宽严相济刑事政策：

   对于大规模、组织化、以挖矿为业，或涉及其他违法犯罪活动的首要分子和积极参与者，应依法从严惩处，对于情节显著轻微、主观恶性较小、特别是普通个人用户偶尔参与的，应坚持以教育、劝诫为主，可考虑适用相对不起诉或免予刑事处罚，体现司法的人文关怀和政策的灵活性。

5. 加强普法宣传与社会治理：

   通过多种渠道加强对虚拟货币挖矿相关法律法规和政策解读的宣传,提高社会公众对挖矿活动违法性和危害性的认识，引导公众自觉抵制和远离挖矿行为，推动能源结构调整，发展绿色数字经济，从源头上减少挖矿活动的生存土壤。

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