Robinhood因多项证券违规遭美SEC罚款4500万美元
网络 阅读： 2025-01-14 08:01:27
本站 消息，1 月 14 日，据美国证券交易委员会（SEC）发布公告，Robinhood Securities LLC 与 Robinhood Financial LLC 因违反超过 10 项证券法律条款，同意支付总计 4500 万美元的民事罚款。违规行为包括未及时提交可疑活动报告、未实施充分的身份盗窃保护措施、未解决已知的网络安全漏洞，以及未妥善保存客户通信记录等。此外，Robinhood Securities 单独因未提供完整证券交易数据及未遵守 Reg SHO 规则而被指控。这些问题发生于 2019 年至 2023 年期间。SEC 表示，两家公司已承认部分调查结果并同意接受处罚。
本文 原创，转载保留链接！网址：https://licai.bangqike.com/bixun/1015253.html
声明
1.本站遵循行业规范，任何转载的稿件都会明确标注作者和来源；2.本站的原创文章，请转载时务必注明文章作者和来源，不尊重原创的行为我们将追究责任；3.作者投稿可能会经我们编辑修改或补充。
